在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本方(fāng)针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基(jī)金业协会网站(zhàn)披(pī)露的(de)一(yī)则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化(huà)运(yùn)营(yíng)原(yuán)则等四(sì)项违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合(hé)规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基金被暂(zàn)停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会(huì)网站披(pī)露了一则纪(jì)律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为(wèi)，时任高(gāo)级管理人员黄某应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存(cún)在(zài)四项违规(guī)行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协(xié)议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合(hé)作协议(yì)》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并(bìng)由(yóu)该产品购买(mǎi)指定债券(quàn)。以上行为不符合私(sī)募基金管理人专业(yè)化运营(yíng)的(de)要求。

　　二(èr)是未向投资者披露(lù)关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(也傍桑阴学种瓜中的傍是什么意思，也傍桑阴学种瓜的傍是什么意思句yuán)及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执行事(shì)务合伙人、实(shí)际控制(zhì)人，上述交易构(gòu)成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向(xiàng)投资(zī)者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是(shì)未落(luò)实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基(jī)金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深(shēn)圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当(dāng)对发生(shēng)在各自任职期(qī)间公(gōng)司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警示(shì)函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪杉(shān)基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事(shì)私募(mù)基金业(yè)务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对(duì)个别投资者(zhě)的风险识别能力和风险承(chéng)担能力进(jìn)行评(píng)估、未按照合(hé)同约定如实向投(tóu)资者(zhě)披露(lù)可(kě)能影响投资者合(hé)法权(quán)益的重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第(dì)三十三条(tiáo)规定，决定对其(qí)采(cǎi)取出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成立于(yú)2015年，注(zhù)册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构(gòu)类型为私募(mù)证券投资基金(jīn)管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目(mù)前雪(xuě)杉(shān)基金的(de)法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金(jīn)还有一家关(guān)联公司为深圳市塔门(mén)投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私(sī)募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资(zī)基金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网显示，雪杉基(jī)金还在香港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港(gǎng)”），以期(qī)发挥与雪杉境内(nèi)平台(tái)的(de)跨境(jìng)协同效应，为(wèi)投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资(zī)策略是通(tōng)过追踪(zōng)资产价(jià)格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性(xìng)股指等(děng)宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经济周期(qī)中的趋势性行业(yè)和事件以最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的个体(tǐ)性估值(zhí)和内在价(jià)值分析体系(xì)，以更好锁定(dìng)投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官(guān)网(wǎng)的(de)新闻动态便停(tíng)止更新。

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