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　　金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部(bù)门负责人就(jiù)泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系(xì)科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责(zé)人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务(wù)院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监(jiān)管机(jī)构(gòu)，如何推动对上述发行人(rén)、控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人、中介机(jī)构及其责任(rèn)人员等相(xiāng)关责任主体进行(xíng)立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财(cái)务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融安全(quán)。中(zhōng)办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行(xíng)人及(jí)相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追(zhuī)责(zé)。如在上(shàng)述两案(àn)的行政责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛(shèng)（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存(cún)储(chǔ)技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政(zhèng)处罚和市(shì)场禁入决(jué)定(dìng)，分别(bié)对泽达(dá)易盛、紫晶存储及(jí)相关(guān)责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当(dāng)事人依法及时(shí)移(yí)送(sòng)公安机关处理，推动(dòng)案(àn)件(jiàn)刑事追责相关工(gōng)作(zuò)。另外(wài)，根(gēn)据《上海证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规(guī)则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者(zhě)及时有(yǒu)效(xiào)地(dì)追究违(wéi)规上市公司及其相关中介机构等(děng)责任主体的民(mín)事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责任是(shì)资本市场法律(lǜ)责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行(xíng)立体式追责(zé)的(de)重要一环，也是(shì)提高资本市场违法违规成本的重要(yào)举措。我(wǒ)会将进一(yī)步畅通投(tóu)资(zī)者权利救济(jì)渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本(běn)市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出(chū)具(jù)审(shěn)计报告(gào)的或者(zhě)法律意见书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实(shí)施(shī)精准打击。如(rú)果相关中介(jiè)机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决(jué)严(yán)惩，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责(zé)的情(qíng)形，我(wǒ)会将按照过(guò)责相(xiāng)当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程(chéng)度、案(àn)件情(qíng)况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为其未勤(qín)勉尽责(zé)的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的(de)责(zé)任人(rén)员。证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构从业人员的道德水准、专业(yè)能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务(wù)质量的(de)重要(yào)因素(sù)。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关(guān)中(zhōng)介机构责任人员(yuán)存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺(qī)诈发行案严重损害投资者合法权益(yì)，目(mù)前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协(xié)商和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先(xiān)行赔付、责(zé)令回(huí)购(gòu)、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各(gè)有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不(bù)同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的(de)充(chōng)分性和有效(xiào)性、赔付(fù)责(zé)任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿(yuàn)和(hé)能力等(děng)因素，目标都(dōu)是有效保(bǎo)护投资(zī)者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)起诉材(cái)料(liào)，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中心发布公(gōng)告，表示密切关(guān)注泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授权，申请参加该(gāi)案并(bìng)转换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特(tè)征(zhēng)，能够一揽子在沙特打工一年挣多少钱，到沙特打工工资高吗解决(jué)泽达(dá)易盛案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)的(de)合法(fǎ)权益可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开(kāi)发(fā)行股票的保荐机构(gòu)和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规(guī)模将根据(jù)最终计(jì)算的适(shì)格(gé)投资者损失赔付金额(é)进行调整），用于(yú)先(xiān)行(xíng)赔付(fù)适格投资(zī)者的(de)投(tóu)资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序直(zhí)接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司披露(lù)的公告中(zhōng)提出向证监(jiān)会提交证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)申请，证(zhèng)监(jiān)会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增(zēng)了证券领域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调(diào)查(chá)的(de)当事人承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔(péi)偿有关投资(zī)者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人履(lǚ)行(xíng)承诺(nuò)后(hòu)国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机(jī)构终止案(àn)件(jiàn)调查的行(xíng)政执法方式。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺制度的(de)基本流程、适(shì)用(yòng)范围、监督(dū)制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》等规(guī)定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金(jīn)数额(é)的确(què)定需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的(de)收(shōu)益(yì)或(huò)者避免的损失、当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为依法(fǎ)可能被(bèi)处以罚款和没收违法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及(jí)投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺(nuò)金数(shù)额通常高于(yú)罚没(méi)款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺这一程序中，既(jì)可以(yǐ)实现(xiàn)对申(shēn)请人的精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击，也(yě)可以有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投(tóu)资(zī)者的损失。因此，当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)可以一并(bìng)解决案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提(tí)高执法效能，达到(dào)行政追责与民事(shì)追责相(xiāng)统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限公司向我(wǒ)会(huì)提交当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介机构及(jí)其(qí)责(zé)任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计(jì)师事务所、北(běi)京市康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构因涉嫌(xián)在相关执(zhí)业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致(zhì)同会(huì)计师事务所、广东恒(héng)益律师事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以及(jí)申请证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺等情形(xíng)，依法进行(xíng)下(xià)一步(bù)处(chù)理。需要(yào)指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们(men)将(jiāng)关注相关中介机(jī)构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业(yè)人员应当严格遵(zūn)守(shǒu)法(fǎ)律法规和职(zhí)业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风清(qīng)气正的(de)企业文化和行业文化(huà)，珍视行(xíng)业声誉。

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